情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选题
开始答题
一、个人背景资料
1. 您的年龄是？
A、30岁以下
B、30-40岁
C、40-50岁
D、50-60岁
E、60岁及以上
2. 您的性别是？
A、男
B、女
3. 您的教育程度是？
A、中专及中专以下
B、大专
C、本科
D、研究生及以上
4. 您的职业状况是？
A、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）
B、国有/国家控股公司管理人员
C、私人企业/外企管理人员
D、私营业主
E、自由职业者
F、下岗/离退休人员
G、在校学生
H、其他
5. 2010年您的个人月均固定收入（证券收益除外）是？
A、5千元以下
B、5千元-1万元
C、1万元-3万元
D、3万元以上
6. 2010年您的家庭月均固定收入（证券收益除外）是？
A、5千元以下
B、5千元-1万元
C、1万元-3万元
D、3万元以上
二、个人金融投资历史
7. 您目前金融资产投资的总规模是？
A、小于5万
B、5-10万
C、10-50万
D、50-100万
E、100万以上
8. 除了把钱存银行和买国债之外，你第一次进入金融市场时，购买的投资品种是？
A、股票
B、基金
C、证券公司集合理财产品
D、银行理财产品
E、保险产品
F、信托产品
G、其他
9. 您进入金融市场有多长时间了
A、半年以内
B、半年到1年
C、1年到3年
D、3年到10年
E、10年以
10. 目前，您投资的各项金融资产占您所有金融资产的比例由大到小依次为：
A、股票 B、基金 C、证券公司集合理财产品 D、银行理财产品 E、保险产品 F、信托产品 G、期货 H、私募股权 I、其他
11. 您用于投资各项金融资产的资金，需要在多长时间内变现？
A、1-3个月
B、3个月到1年
C、1-3年
D、3-10年
E、完全是闲散资金，根本用不着
12. 您是通过何种方式了解基金信息的？
A、报纸杂志
B、电视
C、广播
D、互联网
E、朋友同事
F、其他
13. 您投资基金的目的是？
A、抗通胀的保值手段
B、长期持有实现财富增值
C、短期内实现财富快速增值
D、其他
14. 您投资基金有多长时间了？
A、半年以内
B、半年到1年
C、1-2年
D、2-5年
E、5年以上
15. 您目前投资基金的总规模是？
A、5万以下
B、5-10万
C、10-50万
D、50万以上
16. 您投资基金的总收益是？
A、亏损大于30%
B、亏了一些，小于30%
C、盈亏不大
D、赚了一些，但小于30%
E、赚了30%-100%
F、赚了超过100%
17. 您今年投资基金的收益是？
A、亏损大于30%
B、亏了一些，小于30%
C、盈亏不大
D、赚了一些，但小于30%
E、赚了30%-100%
F、赚了超过100%
三、对基金管理公司及基金的基本认识
18. 您认为您与基金管理公司之间的关系是怎样的？
A、说不清楚
B、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道
C、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和增值
D、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险
E、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息
19. 您最看重基金管理公司的哪些方面？（最多选3项，按重要程度排序）
A、股东背景
B、经营管理团队的稳定性
C、投资研究团队的专业性
D、公司治理和运营合规情况
E、优秀的客户服务
F、管理的资产规模
G、旗下基金的投资业绩
20. 您是否关注基金产品的业绩排名？
A、很关注
B、有些关注
C、不关注
21. 基金经理的哪些信息是您最关注的？（最多选3项，按重要程度排序）
A、学历背景 B、研究或投资经历 C、短期投资业绩 D、长期投资业绩 E、个人守法合规情况
F、媒体的曝光率 G、相应的资质证书
22. 您是否关注您投资的基金所持有股票的仓位变动？
A、经常关注
B、偶尔关注
C、不关注
D、想关注，但是没有渠道可以及时关注其变化
23. 您对目前投资基金最担心的是？
A、基金公司代客理财，存在道德风险，进行个人利益输送
B、基金经理频繁跳槽，影响基金业绩
C、基金公司管理不善、高管频繁变动
D、对市场不太看好，影响基金净值
E、其它
24. 您认为投资基金有风险吗？投资基金会亏损吗？
A、专家理财，不会亏损
B、基本没风险，即使有风险，亏损不大
C、有风险，有亏损的可能
D、不清楚
25. 基金合同中您最关注的条款是?
A、基金管理人及基金托管人的权利和义务
B、基金持有人的权利和义务
C、基金的交易方式及费用
D、基金的信息披露
E、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配
F、通常不怎么关注基金合同
26. 您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？
A、费率太高
B、费率较高
C、费率比较合理
D、不了解相关费率
27. 关于开放式基金认、申购收费方式，您更倾向于哪种？
A、前端（购买时）收费
B、后端（赎回时）收费
C、没有特别偏好
28. 关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？
A、固定费率
B、浮动费率（根据基金收益而浮动）
C、没有特别偏好
四、基金投资的收益及行为偏好
29. 您在选择具体的基金品种时，考虑的主要因素是？（最多选3项，按重要程度排序）
A、基金以往的业绩 B、基金公司品牌 C、是否有明星基金经理 D、净值高低 E、分红纪录
F、收益率排名 G、基金的投资策略 H、手续费高低 I、专业评级机构对基金的评级
J、基金产品宣传 K、亲朋好友推荐 L、银行客户经理推荐
30. 如果您现在购买基金，您的预期年收益率是？
A、5-10%
B、10-30%
C、30-50%
D、50%-100%
E、100%以上
31. 购买基金后，您通常采取的态度是？
A、一般不查看账户盈亏，注重长期收益
B、偶尔查看一下自己的账户盈亏，觉得差不多了就赎回
C、很紧张投资的盈亏，每天要查看基金净值、收益率及每日业绩排名
D、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利
32. 如果你要买一个基金，您的首选是？
A、您一直只是申购现有基金，不认购新基金
B、您一直买新基金，不买老基金
C、都可能
33. 您申购基金最主要的原因？
A、大盘正上涨
B、大盘正下跌
C、刚好有适合自己的基金
D、发现某只基金表现非常好
34. 您赎回基金最重要的原因是？
A、自己需要现金
B、股票市场表现不好或有下跌的可能
C、基金经理发生变动
D、基金业绩跟其他类似基金相比很差
E、基金业绩已达到预期目标
F、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项;
G、行客户经理建议
35. 您的基金净值变化多少，您会考虑赎回该基金？
A、上涨10%
B、上涨10-50%
C、上涨超过50%
D、下跌10%
E、下跌10-50%
F、下跌超过50%
36. 如果基金经理发生变化，您是否会赎回您的基金
A、不会，该基金旗下的所有基金我都很放心
B、一定会，我只是喜欢这个基金经理
C、视情况而定
37. 您如何看待基金的定期定投？
A、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式
B、和一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌
C、定期定投风险大，成本高
D、不清楚
38. 总体而言，您持有单个基金的平均时间约为？
A、少于6个月
B、半年到1年
C、1-3年
D、3-5年
E、5年以上
五、基金投资者满意度
（由非常满意至非常不满意对应的分数依次为5、4、3、2、1和0分）
39. 基金销售方应该主动、充分地告知您投资基金的可能风险，根据您的经验，您对购买基金时的风险告知状况是否满意？
A、5分
B、4分
C、3分
D、2分
E、1分
F、0分
40. 信息披露是保护投资者利益的基本制度，您对基金管理公司提供的基金信息披露是否满意？
A、5分
B、4分
C、3分
D、2分
E、1分
F、0分
41. 考虑到证券市场的整体状况，您对投资基金的回报是否满意？
A、5分
B、4分
C、3分
D、2分
E、1分
F、0分
42. 在您所获得的风险收益水平下，您对向基金收取的管理费用比例是否满意？
A、5分
B、4分
C、3分
D、2分
E、1分
F、0分
43. 基金经理变动可能对您有利或不利，您对基金经理变动情况是否满意？
A、5分
B、4分
C、3分
D、2分
E、1分
F、0分
44. 据您掌握的情况，您对基金管理公司的运作合规性是否满意？
A、5分
B、4分
C、3分
D、2分
E、1分
F、0分
45. 您对基金管理公司向您提供的各项客户服务是否满意？
A、5分
B、4分
C、3分
D、2分
E、1分
F、0分
46. 总体上，您对基金管理公司的投资能力是否满意？
A、5分
B、4分
C、3分
D、2分
E、1分
F、0分
47. 总体上，您对基金管理公司保护持有人利益的表现是否满意？
A、5分
B、4分
C、3分
D、2分
E、1分
F、0分
48. 现有基金产品是否能够满足您的投资需要？
A、5分
B、4分
C、3分
D、2分
E、1分
F、0分
49. 您对基金托管机构是否满意？
A、5分
B、4分
C、3分
D、2分
E、1分
F、0分
50. 您对基金销售机构是否满意？
A、5分
B、4分
C、3分
D、2分
E、1分
F、0分
51. 您对当前基金业监管水平是否满意？
A、5分
B、4分
C、3分
D、2分
E、1分
F、0分
六、基金投资者教育
52. 你是否接受过关于金融投资方面的教育和培训？
A、是的，我接受过系统的教育
B、是的，我接受过一些简单的教育
C、我从来没有接受过这方面的教育
53. 如果你曾经接受过投资者教育，你接受教育的渠道是？
A、在学校学习时选修过这方面的课程
B、自己看书和上网自学
C、参加各种培训班学习
D、其他方式
E、没学过
54. 您喜欢的投资者教育形式是？
A、现场讲授、交流、座谈的形式
B、发放书籍、宣传材料的形式
C、通过报刊、网络、电视等媒介的形式
D、客户经理“一对一”的形式
E、其他
55. 您认为基金销售机构事先对您风险评估测试有必要吗？
A、没有必要，我并没有认真填写，我的风险承受力是经常变化
B、非常有必要，根据我的风险测试，可以推荐给我合适的基金产品
C、不好说，视我当时的情形
56. 在您购买基金的过程中，销售人员是否对您自己的风险承受能力做过测评？
A、测试了并且按照测试结果推介产品
B、测试了但并未按照测试结果推介产品
C、有介绍但未提供测试
D、提示测试了但自己没有参加测试
E、没有
57. 在您购买基金的过程中，销售人员是否向您介绍过基金产品和投资者风险测评的方法及结果？
A、未主动介绍，需要自己查询，不会作为投资决策依据
B、未主动介绍，需要自己查询，可以作为投资决策依据
C、主动介绍过，但并不理解，不会作为投资决策依据
D、主动介绍过，但并不理解，可以作为投资决策依据
E、主动介绍过，能够理解，可以作为投资决策依据
58. 以下基金理财服务项目中，您最希望得到的是（最多选3项，按重要程度排序）
A、定期的账户信息和交易信息
B、不定期的和基金经理面对面交流
C、所投资的基金可以定期分红
D、市场信息咨询
E、开放式基金普及知识和交易常识
F、提供投资咨询服务
G、有通畅的投诉渠道
59. 您最希望以下列何种方式收到对账单？
A、书面邮寄
B、电子账单（e-mail）
C、手机短信
七、2011年金融市场热点及2012年金融市场预期
60. 您对养老金进入股票市场的看法是
A、赞成,有助于股票市场的发展,并能给基金带来收益
B、不赞成,养老金应委托专业的基金管理公司管理,不应直接进入股市
C、不清楚
61. 您对从事社会公益事业的基金管理公司的评价是
A、并不会提升我对它的看法
B、不错，但我不一定购买它的产品
C、值得信赖，我会倾向于购买它的产品
D、精力太分散，我绝对不购买它的产品
62. 您认为基金管理公司应该从哪些方面履行其社会责任？(最多选3项，按重要程度排序)
A、完善公司治理结构，构建专业、稳定的经营团队，为持有人创造价值
B、持续深入地开展投资者教育和交流活动，传播正确投资理念
C、对员工有合理的职业规划、注重培养道德修养以及人文关怀
D、执行销售适用性原则，将适当的产品销售给投资者
E、忠实履行契约责任，保护持有人的合法权益;
F、守法、诚信、自律，自觉维护市场竞争秩序;
G、关心社会发展，支持和参与社会公益事业
63. 2012年，如果您现有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？
A、储蓄
B、债券
C、基金
D、股票
E、证券公司集合理财
F、银行理财
G、信托
H、保险理财
I、期货
J、黄金
K、房产
L、其他
64. 2012年，您最想投资的基金品种是（最多选3项，按重要程度排序）
A、偏股型基金（不含指数基金） B、指数基金
C、保本基金 D、平衡型基金
E、偏债型基金（不含保本基金） F、货币市场基金
G、QDII H、创新型基金
65. 您认为影响未来一段时间行情最重要的因素是?
A、货币政策和财政政策的变化
B、资本市场扩容对流动性的影响
C、通货膨胀
D、上市公司自身盈利的情况
E、全球经济对中国经济的影响
F、工业减排对经济发展的影响
G、证监会等金融机构换帅
H、国际板的推出
I、欧洲国家主权债务危机的升级
J、不清楚
66. 您对未来6个月中国股票市场的看法是?
A、保持乐观，经济回暖，现在可以大胆介入
B、估值处于合理水平，股票投资价值已经显现，可适当介入
C、虽然目前市场估值处于合理水平，但从整体上来看，指数可能仍然有下跌空间
D、金融危机对经济的影响仍然存在，风险较大
E、不清楚
67. 您对未来1-3年中国股票市场的看法是?
A、保持乐观，经济回暖，现在可以大胆介入
B、估值处于合理水平，股票投资价值已经显现，可适当介入
C、虽然目前市场估值处于合理水平，但从整体上来看，指数可能仍然有下跌空间
D、金融危机对经济的影响仍然存在，风险较大
E、不清楚
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